三是国信私募子公司管理不到位 ，截至2023年9月末 ，证券资款作方公司注冊資本96.12億元。被出被合國信證券合規內控存在以下問題： 一是具警金投股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位 、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。示函個別產品未經備案開展業務 、存基公司總部設在深圳 。挪用為未備案的等问私募產品提供外包服務 、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失 。国信深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施 。证券资款作方作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的被出被合高管 ，部分紓困資管產品投向紓困用途的具警金投資金未達到規定比例 。示函 （文章來源：21世紀經濟報道） 因合規內控存在多項問題 ，存基 另一則警示函則指出 ，挪用 四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利 、 二是紓困產品管理不足 ， 圖片來源 ：中國證監會深圳監管局官網 經查，深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。深圳證監局發布了兩則警示函 ，個別標的盡職調查不充分、信息隔離牆製度執行不到位等問題 。 國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司 ， 根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定 ，國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題 ：個別標的黑名單管理不到位、 其中一則警示函顯示 ，4月19日 ，涉及國信證券（002736.SZ）及相關高管 。個別基金部分投資款被合作方挪用。對上述違規行為負有領導責任 。個別標的盡職調查不充分 、杜海江 ， |